Brokeris ir starpnieks starp pārdevēju un pircēju vērtspapīru tirgū. Šī profesija ir ļoti pieprasīta un prestiža, jo brokeris ir ne tikai gudrs apmaiņas spēlētājs, bet arī pirmās klases finansists. Visas viņa darbības ir vērstas uz dažādu darījumu veikšanu ar vērtspapīriem.
Starpniecības būtība
Privātajiem tirgotājiem ir aizliegts tieši veikt darījumus ar vērtspapīriem, tāpēc viņi ir spiesti vērsties pie brokeru pakalpojumiem. Tā ir viņu galvenā loma. Brokeris var būt gan juridiska persona, gan fiziska persona, kurai jābūt akreditētai federālajām iestādēm.
Brokeru darbība ir process, kurā tiek veikti civilie darījumi ar vērtspapīriem ne tikai klienta vārdā, bet arī uz klienta rēķina. Starpniecības darījuma pamatā ir kompensēti divpusēji līgumi.
Klientu nauda, kas pārskaitīta brokerim, piemēram, ieguldīšanai vērtspapīros, tiek turēta atsevišķā bankas kontā. Šo kontu atver brokeris kredītiestādēs. Tas pats attiecas uz līdzekļiem, kas tiek saņemti starpniecības darījumu rezultātā. Brokerim principā ir pienākums uzraudzīt katra klienta naudu, kā arī sniegt pārskatus par visām finanšu izmaiņām, kas saistītas ar darījumiem un operācijām klientu kontos.
Brokeri ir fondu biržu biedri, tāpēc viņu pienākums ir atrast klienta ieguldītājiem aģentus. Brokeriem ir jāveic arī visas nepieciešamās procedūras darījuma reģistrēšanai un reģistrēšanai, klientu juridiskai un finansiālai aizsardzībai.
Brokeru nosacījumi
Brokeris ir profesionāls vērtspapīru tirgus dalībnieks, un jebkurai viņa darbībai jābūt licencētai. Saskaņā ar Federālā finanšu tirgu dienesta prasībām brokera darbība jāapstiprina ar nepieciešamajām licencēm, kas ļauj veikt starpniecības darbības vērtspapīru darījumos ar juridisku un fizisku personu fondiem (tās ir divas dažādas licences), kā arī atļauja veikt starpniecības darbības ar valsts, pašvaldību un citām struktūrām. Jebkurā gadījumā brokerim jāstrādā, pamatojoties uz starpniecības pakalpojumu līgumu, kas iepriekš sastādīts ar klientu.
Kā kļūt par brokera klientu
Ja potenciālajam investoram ir vēlme pirkt vai pārdot vērtspapīrus, brokerim ir jāiesniedz pieteikums. Šis dokuments ir darījuma noteikumu kopums. Pieteikumā klients atstāj savus rekvizītus, norāda pērkamo vai pārdodamo vērtspapīru veidu un daudzumu, norāda darījuma cenu un tā izpildes laiku.
Pēc tam, kad brokeris ir izskatījis pieteikumu, tiek sastādīta īpaša pasūtījuma veidlapa. To ir izveidojis brokeris, un šajā dokumentā ir norādīts aktīva nosaukums, nopērkamo vai pārdodamo vērtspapīru skaits, informācija par biržu, kur aktīvs tiks kotēts, darījuma veids, klienta un viņa vārds un uzvārds konta numuru, kā arī pasūtījuma periodu.
